陕西分校

您当前位置:公务员考试网 > 陕西人事考试 > 陕西公务员考试 > 备考资料 > 行测 > 2020陕西公务员考试行测备考:常识积累之新《证券法

2020陕西公务员考试行测备考:常识积累之新《证券法》

2020-07-09 18:08:04 文章来源:华图教育 刷题模考 微信公众号 咨询口

  【导读】2020陕西公务员考试行测备考:常识积累之新《证券法》由陕西公务员考试网提供:更多有关于2021陕西公务员考试相关的内容请持续关注陕西公务员考试网!或关注陕西华图微信公众号(snhuatucom) 【点此立即关注】,咨询电话:400-078-6677。还可在微博上@陕西华图!

  【导读】华图公务员考试网同步未知发布:2020陕西公务员考试行测备考:常识积累之新《证券法》,详细信息请阅读下文!陕西人事考试信息网更多资讯请关注陕西华图,第一时间获得第一消息

  2019年12月28日,第十三届全国人大常委会第十五次会议表决通过了修订后的《中华人民共和国证券法》,并将于2020年3月1日起正式施行。这意味着1998年制定的《证券法》,终于完成了第二次全面大修。新证券法到底有哪些值得注目的地方,让我们先睹为快。

  全面推行证券发行注册制度

  新版《证券法》第9条规定:

  公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册。未经依法注册,任何单位和个人不得公开发行证券。证券发行注册制的具体范围、实施步骤,由国务院规定。

  证券发行注册制是指证券发行申请人依法将与证券发行有关的一切信息和资料公开,制成法律文件,送交主管机构审查,主管机构只负责审查发行申请人提供的信息和资料是否履行了信息披露义务的一种制度。其最重要的特征是:在注册制下证券发行审核机构只对注册文件进行形式审查, 不进行实质判断。

  与注册制相对的是核准制。

  核准制度下,发行人在申请发行股票时,证券监管机构要对其申报文件的全面性、准确性、真实性和及时性作审查,还对发行人的营业性质、财务状况、经营能力、发展前景、发行数量和发行价格等条件进行实质性审查,并据此作出发行人是否符合发行条件的价值判断和是否核准申请的决定。我国过去证券发行实行核准制度。这将随着新《证券法》的实施成为历史。

  由于注册制的全面推广,《证券法》第12条对于公司首次公开发行新股的条件也做了相应调整:

  新版《证券法》第12条规定,公司首次公开发行新股,应当符合下列条件:

  (一)具备健全且运行良好的组织机构;

  (二)具有持续经营能力;

  (三)最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告;

  (四)发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪;

  (五)经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

  上市公司发行新股,应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件,具体管理办法由国务院证券监督管理机构规定。

  公开发行存托凭证的,应当符合首次公开发行新股的条件以及国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

  扩大了《证券法》管辖范围

  新版《证券法》第2条新增第三款规定:

  资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法,由国务院依照本法的原则规定。

  至此,《证券法》规定的证券和准证券包括了在中华人民共和国境内的股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券;上市交易的政府债券、证券投资基金份额;资产支持证券、资产管理产品。

  另外,新版《证券法》第2条还新增第四款:

  在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动,扰乱中华人民共和国境内市场秩序,损害境内投资者合法权益的,依照本法有关规定处理并追究法律责任。

  这意味着将《证券法》的适用范围扩展到了境外,可以对发生在境外的损害中国投资者权益和扰乱境内市场秩序的行为,追究其法律责任。

  提高投资者保护力度

  修订后的《证券法》新设“投资者保护”专章,大幅度提高投资者保护力度。

  第88条第一款规定:

  证券公司向投资者销售证券、提供服务时,应当按照规定充分了解投资者的基本情况、财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等相关信息;如实说明证券、服务的重要内容,充分揭示投资风险;销售、提供与投资者上述状况相匹配的证券、服务。第三款规定:证券公司违反第一款规定导致投资者损失的,应当承担相应的赔偿责任。

  第95条规定:

  投资者提起虚假陈述等证券民事赔偿诉讼时,诉讼标的是同一种类,且当事人一方人数众多的,可以依法推选代表人进行诉讼。对按照前款规定提起的诉讼,可能存在有相同诉讼请求的其他众多投资者的,人民法院可以发出公告,说明该诉讼请求的案件情况,通知投资者在一定期间向人民法院登记。人民法院作出的判决、裁定,对参加登记的投资者发生效力。投资者保护机构受五十名以上投资者委托,可以作为代表人参加诉讼,并为经证券登记结算机构确认的权利人依照前款规定向人民法院登记,但投资者明确表示不愿意参加该诉讼的除外。

  显著提高证券违法违规成本

  从 “法律责任”章,可以看到新版《证券法》大幅度提高了对违法行为的处罚水平,罚款金额大幅度提高,惩罚的倍数也从原来的1-5倍基本上提高到了1-10倍。

  例如,对欺诈发行行为的罚额提高至募集资金的1倍;对上市公司信息披露违法行为提高至1000万元;对发行人控股股东、实际控制人组织、指使从事虚假陈述行为,或者隐瞒相关事项导致虚假陈述的,规定最高可处以1000万元罚款等。

  同时,新证券法对证券违法民事赔偿责任也作出完善,如规定了发行人等不履行公开承诺的民事赔偿责任,明确了发行人控股股东、实际控制人在欺诈发行、信息披露违法中的过错推定、连带赔偿责任等。

2020陕西公务员考试书籍推荐

省考必做题库 枪如林八本套 省考6件套

  以上是 2020陕西公务员考试行测备考:常识积累之新《证券法》 的全部内容,更多资讯请继续查看:陕西人事考试网陕西公务员考试网

扫码回复【行测】获取海量习题

(编辑:yanglele01)

  ——相关阅读——

  考试资讯:公告| 职位表|笔试大纲| 成绩查询时间

  图图力荐: 面试1元大礼包| 面试备考试试题| 面试备考资料

  省考备考:图书网课| 图书大全|备考课程

  备考咨询:+微信咨询客服|关注微信公众号| 优惠咨询

  华图在线APP--全年300+模考|30W+题库|2000+道申论智能批改|看视频 刷考题

陕西华图公众号

活动推荐
面试备考
联系方式

贴心公众号客服

公众号客服:识别左图:二维码
验证信息:省考
精品内容抢先看,专业客服答疑

贴心微信客服

微信客服:识别左图:客服二维码
验证信息:省考
精品内容抢先看,专业客服答疑
有报考疑惑?在线客服随时解惑

公告啥时候出?

报考问题解惑?报考条件?

报考岗位解惑   怎么备考?

冲刺资料领取?

立即咨询
陕西华图教育:snhuatucom
想考上公务员的人都关注了我们!
立即关注

10万+
阅读量
100w+
粉丝
1000+
点赞数

联系我们
微信二维码

陕西华图教育官方微信

华图总部:北京华图宏阳教育文化发展股份有限公司

联系电话:010-68296100

联系地址:北京市海淀区复兴路甲23号

华图分校:陕西华图

西安市雁塔区西影路34号华图教育大厦(铁设院C座)

北京华图宏阳教育文化发展股份有限公司陕西分公司

客服热线:400-078-6677

官方网站://sn.huatu.com/

  • 西安
  • 延安
  • 商洛
  • 汉中
  • 宝鸡
  • 咸阳
  • 榆林
  • 安康
  • 渭南
  • 铜川
  • 韩城
  • 杨凌
  • 临潼
  • 神木
  • 南郊学习中心
  • 北郊学习中心
  • 彬县学习中心
  • 靖边学习中心
  • 洋县学习中心
  • 勉县学习中心
  • 城固学习中心
  • 西乡学习中心
  • 旬阳学习中心
  • 汉阴学习中心
  • 凤翔学习中心
  • 兴平学习中心
  • 定边学习中心
  • 蒲城学习中心
  • 山阳学习中心
  • 子长学习中心
  • 吴起学习中心
  • 志丹学习中心
  • 富平学习中心
  • 镇安学习中心
  • 绥德学习中心
  • 横山学习中心
  • 富县学习中心
  • 安塞学习中心
  • 宁强学习中心
  • 平利学习中心
  • 眉县学习中心
  • 陇县学习中心
  • 华图总部

西安市小寨长安中路38号领秀城7楼

西安市钟楼地铁D口中天国际6层

西安市雁塔区西影路34号华图教育大厦(铁设院C座)

客服热线:400-078-6677

网站: xian.huatu.com

延安市宝塔区卷烟厂景御广场北侧3楼

客服热线:0911-2380185 18992177789

网站: yanan.huatu.com

商州区天元时代购物广场6楼

客服热线:0914-2367666

网站: shangluo.huatu.com

汉中市汉台区风景路与梁州路十字北

客服热线:0916-2230263

网站: hanzhong.huatu.com

宝鸡市经二路十一号(宝鸡儿童医院向东50米)

客服热线:0917-3229321 18009177789

网站: baoji.huatu.com

咸阳市秦都区宝泉路火车西站建行二楼

客服热线:029-33219878;13335437778

网站: xianyang.huatu.com

榆林市榆阳区人民西路龙盟豪苑(烟草公司对面)

客服热线:0912-3855242

网站: yulin.huatu.com

安康市汉滨区育才路100号安康宾馆七楼(市政府对面)

客服热线:0915-8889345

网站: ankang.huatu.com

渭南市临渭区西二路与朝阳大街十字西北角朝阳公园斜对面

客服热线:0913-2090306

网站: weinan.huatu.com

铜川市耀州区锦阳路中段130号

客服热线:0919-6602315

网站: tongchuan.huatu.com

韩城市西峙路中环广场向南100米

客服热线:18191735576

网站: weinan.huatu.com

杨凌区康乐路与长青路十字开皇广场5层

客服热线:029-68002286 13227769486

网站: sn.huatu.com

临潼区陕鼓大道群星莱骊一期(汉庭酒店旁)写字楼801

客服热线:029-65605131 18629528932

网站: sn.huatu.com

神木市东兴街创业大厦1305室(东兴街与铧山路交叉口南50米)

客服热线:0912-8318078 13310920086

网站: yulin.huatu.com

西安市长安区府东一路城南新天地广场西侧(gogo街区向西50米)

客服热线:029-89050537   17392728289

网站: sn.huatu.com

西安未央区西安工业大学未央校区东门北侧西工商业街3号楼3层

客服热线:029-89877445   17782743660

网站: sn.huatu.com

陕西省咸阳市彬县轩和家苑

客服热线:18089107333

网站: xianyang.huatu.com

陕西省榆林市靖边龙山路与北大街十字向东20米

客服热线:19991069109

网站: yulin.huatu.com

陕西省汉中市洋县中学向西50米皓月云天正对面三楼

客服热线:0916-8213188 18009160187

网站: hanzhong.huatu.com

和平路三国广场向西100米

客服热线:0916-2230263

网站: hanzhong.huatu.com

博望街道文化路与东二路交汇处向北100米路西

客服热线:0916-2230263

网站: hanzhong.huatu.com

梅苑路人民法院对面

客服热线:0916-2230263

网站: hanzhong.huatu.com

旬阳县城关镇商贸大街315号

客服热线:0915-8889345

网站: ankang.huatu.com

汉阴县城关镇广场路3号,蓝云宾馆对面。

客服热线:0915-8889345

网站: ankang.huatu.com

宝鸡市凤翔县西大街县公安局斜对面

客服热线:0917-3229321

网站: baoji.huatu.com

咸阳兴平市南关西路49号海威财富广场步行街S11-S13号华图教育

客服热线:029-38824369

网站: xianyang.huatu.com

榆林市定边县新区(定边中学斜对面)华图教育

客服热线:0912-4396111

网站: yulin.huatu.com

渭南市蒲城县迎宾路中段(金朝阳酒店旁)

客服热线:19929248608

网站: weinan.huatu.com

商洛市山阳县城区一中正对面

客服热线:15529632810

网站: shangluo.huatu.com

子长迎宾路过家楼18号五铺(原友好医院)

客服热线:0911-7122833

网站: yanan.huatu.com

吴起县石湾农贸市场门面房二楼(石湾小区对面)

客服热线:0911-7698288

网站: yanan.huatu.com

志丹县三马路民生银行三楼(华图教育)

客服热线:0911-6635110

网站: yanan.huatu.com

渭南市富平县莲湖大街东段94号二层(政务服务大厅向西50米)

客服热线:19991662307

网站: weinan.huatu.com

岭南路舒美雅院四楼,原县国税局隔壁

客服热线:0914-8056866 15667902566

网站: shangluo.huatu.com

榆林市绥德县永乐路永乐园小区德克士二楼

客服热线:13892858056

网站: yulin.huatu.com

榆林市横山区北大街育才西路(车队巷)

客服热线:19929139559

网站: yulin.huatu.com

富县人民街328号(彩虹桥头文化楼对面)

客服热线:0911-3211043 19991780605

网站: yanan.huatu.com

福源小区B区1号楼门面二楼

客服热线: 18992191037

网站: yanan.huatu.com

中心广场大桥农业银行向南30米

客服热线: 17391378800

网站: hanzhong.huatu.com

平利县新正街66号华图教育(平利交警大队对面)

客服热线: 18992536562

网站: ankang.huatu.com

眉县平阳街342号华图教育(中国农业银行眉县支行东侧)

客服热线:0917-5757222 17392601226

网站: baoji.huatu.com

陇县新民巷东紫花城正门口向东50米华图教育

客服热线:17392607122

网站: baoji.huatu.com

总部地址:北京市海淀区复兴路甲23号

邮编:100036

行政总机:010-68296100

全国热线:4006-01-9999